Pwyllgor Archwilio a Risg
Mae'r Pwyllgor Archwilio a Risg yn gyfrifol am sicrhau bod y Bwrdd a'r Swyddog Cyfrifyddu yn ennill y sicrwydd sydd ei angen arnynt ar ddigonolrwydd ac effeithiolrwydd trefniadau CITB ar gyfer rheoli risg, llywodraethu a rheoli.
Bydd y Pwyllgor Archwilio a Risg yn cynghori'r Bwrdd a'r Swyddog Cyfrifyddu ar:
- y prosesau strategol ar gyfer rheoli risg a llywodraethu a'r datganiad llywodraethu;
- polisïau cyfrifyddu, cyfrifon ac adroddiad blynyddol y sefydliad gan gynnwys y broses i'w hadolygu;
- gweithgaredd wedi'i gynllunio a chanlyniadau archwilio mewnol ac allanol; digonolrwydd y rheolwyr i ymateb i faterion a ddynodwyd gan weithgaredd archwilio gan gynnwys llythyr rheoli archwiliad allanol;
- sicrwydd gan gynnwys ffynonellau allanol neu bartneriaid gwasanaeth a rennir, sy'n ymwneud â rheoli risg a gofynion llywodraethu corfforaethol ar gyfer y sefydliad;
- cynigion ar gyfer tendro ar gyfer gwasanaethau archwilio mewnol neu allanol neu ar gyfer prynu gwasanaethau heblaw archwilio gan gontractwyr sy'n darparu gwasanaethau archwilio;
- polisïau gwrth-dwyll a llwgrwobrwyo, prosesau chwythu'r chwiban, a threfniadau ar gyfer ymchwiliadau arbennig;
- ac ystyried pynciau eraill fel y'u diffinnir gan y Bwrdd.
Aelodau presennol y pwyllgor (ar Ebrill 2021) yw:
Diana Garnham - Cadeirydd ac ymddiriedolwr CITB
Sophie Seddon - ymddiriedolwr CITB
Richard Plumb - Pennaeth Risg a Sicrwydd, Arolwg Ordnans
Mae Richard yn Bennaeth Risg a Sicrwydd yn yr Arolwg Ordnans, cwmni sy'n eiddo i'r Llywodraeth, gyda chyfrifoldeb am archwilio mewnol, rheoli risg, diogelwch gwybodaeth a diogelu data.
Cyn ymuno â'r Arolwg Ordnans roedd Richard yn Bartner am ddeng mlynedd gydag RSM, practis gwasanaethau proffesiynol byd-eang, gyda chyfrifoldeb am ddatblygu a darparu darpariaeth gwasanaethau archwilio mewnol, rheoli risg a llywodraethu i'r cyhoedd ac nid er elw. sectorau yn Llundain a'r De Ddwyrain.
Mae Richard sydd â dros 30 mlynedd o brofiad yn y proffesiwn archwilio mewnol a risg yn gyfrifydd cymwysedig CCAB CIPFA, yn Gysylltiedig â'r Sefydliad Rheoli Risg, Arbenigwr Gwrth-Dwyll Achrededig a Dadansoddwr Achos Gwreiddiau.
Presenoldeb 2022
| Enw | Rôl | Chwefror | Ebrill | Awst | Tachwedd |
|---|---|---|---|---|---|
|
Diana Garnham |
(Cadeirydd) Ymddiriedolwr CITB |
√ |
√ |
|
|
|
Sophie Seddon |
Ymddiriedolwr CITB |
Ymddiheuriadau |
√ |
|
|
|
Richard Plumb |
Aelod Annibynnol |
√ |
√ |
|
|
|
Lee Jones |
Aelod Annibynnol |
Ymddiheuriadau |
√ |
|
|
Presenoldeb 2021
| Enw | Rôl | Ionawr | Chwefror | Mawrth | Ebrill | Awst | Tachwedd |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
Diana Garnham |
(Cadeirydd) Ymddiriedolwr CITB |
√ |
√ |
√ |
√ |
√ |
√ |
|
Sophie Seddon |
Ymddiriedolwr CITB |
x |
√ |
x |
n/a |
n/a |
n/a |
|
Chris Richardson (ymddiswyddodd 2021) |
Aelod Annibynnol |
√ |
x |
√ |
x |
x |
x |
|
Richard Plumb |
Aelod Annibynnol |
√ |
√ |
x |
√ |
x |
√ |
|
Peter Lauener |
Cadeirydd Bwrdd CITB |
√ |
n/a |
n/a |
n/a |
√ |
√ |
Presenoldeb 2020
| Enw | Rôl | Chwefror | Mai | Mehefin | Awst | Tachwedd |
|---|---|---|---|---|---|---|
|
Diana Garnham |
(Cadeirydd) Ymddiriedolwr CITB |
√ |
√ |
√ |
√ |
√ |
|
Sophie Seddon (ymunodd Tachwedd 2020) |
Ymddiriedolwr CITB |
n/a |
n/a |
n/a |
n/a |
x |
|
Maureen Douglas (ymddiswyddodd Mai 2020) |
Ymddiriedolwr CITB |
x |
√ |
n/a |
n/a |
n/a |
|
Chris Richardson |
Co-optee |
x |
√ |
x |
√ |
√ |
|
Richard Plumb |
Co-optee |
√ |
√ |
√ |
√ |
√ |
Presenoldeb 2019
| Name | Role | February | May | June | August | Enw | Rôl | Chwefror | Mai | Mehefin | Awst | Tachwedd |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Diana Garnhan | (Chair) CITB Trustee | √ | √ | √ | √ | √ | ||||||
| Maureen Douglas | CITB Trustee | √ | x | √ | √ | √ | ||||||
| Chris Richardson | Co-optee | x | √ | √ | √ | √ | ||||||
| Richard Plumb | Co-optee | √ | √ | √ | x | √ |
Crynodeb o drafodaethau pwyllgor
2022
3 Chwefror 2022
Presennol: Diana Garnham, Richard Plumb
Ymddiheuriadau: Lee Jones, Sophie Seddon
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar gynnydd proses rheoli risg CITB.
- Adolygodd y Pwyllgor ddatblygiadau yng ngwasanaethau SSCL i CITB, a’r amserlen ar gyfer y Rhaglen Atebion Cwsmeriaid.
- Derbyniwyd yr Adroddiad Archwilio Mewnol ar gyfer Ch3, a chymeradwyodd y Pwyllgor newid i'r Cynllun Archwilio Mewnol presennol.
- Cefnogodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol drafft arfaethedig ar gyfer 2022-23, a fyddai’n cael ei adolygu.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad Diogelu blwyddyn lawn 2021.
- Cyflwynwyd adroddiad cynnydd ar y cynllun gweithredu yn erbyn llythyr rheoli archwilio allanol 2020-21.
- Derbyniodd y Pwyllgor Adroddiad Cynllunio Archwilio’r Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiadau ariannol 2021-22.
- Argymhellwyd diwygiadau i'r polisi Datgelu Gwarchodedig (Chwythu'r Chwiban), a'r polisi Moeseg Busnes a Gwrth Dwyll i'r Bwrdd eu cymeradwyo.
- Cyflwynwyd y Pwyllgor i lythyrau Annwyl Swyddog Cyfrifyddu (DAO) HMT.
3 Tachwedd 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Peter Lauener
Ymddiheuriadau: Dim
- Adolygodd y Pwyllgor gynnydd proses rheoli risg CITB ar gyfer risgiau strategol a gweithredol.
- Adolygwyd perfformiad SSCL yn erbyn DPA, yn ogystal â’r cynlluniau ar gyfer y Rhaglen Cwsmeriaid Mapio Technoleg, a fyddai’n gwella profiad y cwsmer mewn perthynas ag ardoll a grant.
- Derbyniwyd diweddariad gan y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2021-22 Ch2, a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol diwygiedig.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad cynnydd ar y cynllun gweithredu yn erbyn llythyr rheoli archwilio allanol 2019-20.
- Derbyniodd y Pwyllgor Adroddiad Cwblhau Archwiliad 2021-22 y Swyddfa Archwilio Genedlaethol a thrafodwyd llythyr rheoli drafft 2020-21.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad Diogelu blwyddyn lawn 2021.
- Cytunodd y Pwyllgor i argymell y Polisi Trysorlys a Buddsoddi drafft, y Polisi Cronfeydd Wrth Gefn, a'r Polisi Cyfalaf Gweithredol i'r Bwrdd eu cymeradwyo.
2021
23 Awst 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Peter Lauener
Ymddiheuriadau: Dim
- Cynhaliodd y Pwyllgor gyfarfod arbennig i adolygu Adroddiad Blynyddol a Chyfrifon drafft CITB 2020-21 ac argymhellodd newidiadau i’w gwneud cyn argymell i’r Bwrdd eu cymeradwyo.
11 Awst 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Peter Lauener
Ymddiheuriadau: Richard Plumb
- Adolygodd y Pwyllgor risgiau Cynllun Busnes Strategol a lefel uchel CITB.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar gyflwyno Proses Rheoli Risg Weithredol newydd.
- Cynhaliwyd plymio dwfn ar ddal a rheoli risg twyll sefydliadol.
- Derbyniwyd ac adolygwyd Adroddiad Blynyddol a Chyfrifon drafft 2020-21.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad cynnydd ar y cynllun gweithredu yn erbyn llythyr rheoli archwilio allanol 2019-20.
- Derbyniwyd diweddariad Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer Ch1 2020-21 a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol diwygiedig.
- Adolygodd y Pwyllgor a chynigiodd newidiadau i'w Gylch Gorchwyl a'u hargymell i'r Bwrdd i'w cymeradwyo.
29 Ebrill 2021
Presennol: Diana Garnham, Richard Plumb
Ymddiheuriadau: Dim
- Cynhaliodd y Pwyllgor weithdy bach i adolygu’r risgiau, mesurau lliniaru ac effaith gweithio o bell ar gydweithwyr ers dechrau’r pandemig Covid.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar yr adolygiad blynyddol o risgiau strategol, a hefyd adolygodd risgiau lefel uchel CITB mewn perthynas â blaenoriaethau’r Cynllun Busnes.
- Adolygwyd Cynllun Archwilio Mewnol 2021-22 a chytunwyd arno.
- Derbyniwyd Barn y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer adroddiad blynyddol 2020-21.
- Derbyniwyd adroddiad archwilio allanol interim y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar gyfer 2020-21.
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad cynnydd ar y cynllun gweithredu yn erbyn llythyr rheoli archwilio allanol 2019-20.
- Trafododd y Pwyllgor y ffi archwilio allanol.
Trafodwyd a chytunwyd ar gynnwys datganiad llywodraethu’r Pwyllgor i’w gynnwys yn adroddiad blynyddol 2020-21. - Derbyniodd y Pwyllgor yr adroddiad Diogelu blwyddyn gyfan.
- Mae'r Pwyllgor yn argymell y Polisi Diogelu a'r dogfennau ategol, y Polisi Iechyd, Diogelwch a Lles, a'r Polisi Rheoli Risg i'r Bwrdd eu cymeradwyo.
- Cymeradwyodd y Pwyllgor y Polisi Gwariant Cyfalaf.
25 Mawrth 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Chris Richardson
Ymddiheuriadau: Richard Plumb
- Cynhaliodd y Pwyllgor gyfarfod arbennig i adolygu llythyr rheoli’r Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a’r cynnydd yn erbyn yr argymhellion, ynghyd â chynllunio ar gyfer archwiliad ariannol 2020-21 a dadansoddi’r ffi NAO gysylltiedig.
4 Chwefror 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Sophie Seddon
Ymddiheuriadau: Chris Richardson
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar wasanaethau dan gontract SSCL i CITB a chynllun gweithredu ar sut i adeiladu ar a gwella'r berthynas rhwng SSCL a CITB.
- Adolygodd y Pwyllgor risgiau strategol a risgiau lefel uchel CITB.
- Derbyniodd y Pwyllgor sicrwydd o'r gwersi a ddysgwyd o archwiliad allanol 2019-20, a gwelliannau i'w gwneud cyn archwiliad 2020-21.
- Cafwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2020-21 Ch3 a cytunodd y Pwyllgor i fabwysiadu system raddio Archwilio Mewnol newydd.
- Adolygwyd y Cynllun Archwilio Mewnol ar gyfer 2021-22.
- Cytunodd y Pwyllgor i argymell y Polisi Trysorlys a Buddsoddi drafft i'r Bwrdd i'w gymeradwyo.
- Rhannwyd prif themâu adolygiad effeithiolrwydd mewnol y Pwyllgorau.
6 Ionawr 2021
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Chris Richardson
Ymddiheuriadau: Sophie Seddon
- Cynhaliodd y Pwyllgor gyfarfod arbennig i gael yr adroddiad a chyfrifon blynyddol 2019-20 a chytunwyd ar rai newidiadau i'w gwneud cyn argymell yr adroddiad blynyddol a'r cyfrifon i'r Bwrdd i'w cymeradwyo.
2020
4 Tachwedd 2020
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Chris Richardson
Ymddiheuriadau: Sophie Seddon
- Cafwyd diweddariad gan y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2020-21 Ch2 a cytunodd y Pwyllgor i rai diwygiadau i'r Cynllun Archwilio Mewnol.
- Trafododd y Pwyllgor risgiau strategol CITB a gofynnodd am adolygiad o berthynas CITB ag SSCL yng nghyfarfod nesaf y Pwyllgor.
- Cafodd y Pwyllgor adroddiad diweddaru’r Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a thrafod ymatebion cychwynnol y rheolwyr iddo.
- Cytunodd y Pwyllgor i argymell y Polisi Cronfeydd Wrth Gefn drafft a'r Polisi Cyfalaf Gweithio i'r Bwrdd i'w gymeradwyo.
12 Awst 2020
Yn bresennol: Diana Garnham, Chris Richardson
Ymddiheuriadau: Richard Plumb
- Adolygodd y Pwyllgor risgiau rheoli risg a risgiau strategol CITB.
- Derbyniwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2019-20 Ch1 a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol diwygiedig.
- Derbyniwyd a chymeradwywyd map sicrwydd CITB.
- Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20, a thrafododd y Pwyllgor yr oedi parhaus i’r archwiliad a’r effaith a fyddai’n ei chael ar gwblhau adroddiad blynyddol a chyfrifon 2019-20.
- Adolygodd a chynigiodd y Pwyllgor welliannau i'w Gylch Gorchwyl a'u hargymell i'r Bwrdd i'w cymeradwyo.
- Adolygwyd y Polisi Cronfeydd Wrth Gefn drafft, a gofynnodd y Pwyllgor am wneud newidiadau a bod y Polisi yn cael ei adolygu eto yn y cyfarfod nesaf.
11 Mehefin 2020
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb
Ymddiheuriadau: Chris Richardson
- Adolygodd y Pwyllgor risgiau lefel uchel cyfredol CITB a thrafod sut roedd angen cysylltu'r risgiau hyn yn glir â risgiau strategol CITB.
- Trafodwyd y map sicrwydd drafft, a gofynnodd y Pwyllgor am welliannau.
- Trafododd a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol.
- Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a thrafododd y Pwyllgor y rhesymau dros yr oedi i'r archwiliad.
7 Mai 2020
Yn bresennol: Diana Garnham, Maureen Douglas, Richard Plumb, Chris Richardson
Ymddiheuriadau: Dim
- Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar yr adolygiad blynyddol o risgiau strategol.
- Trafododd y Pwyllgor agwedd CITB tuag at barhad busnes o ran effaith Covid-19.
- Adolygwyd y Cynllun Archwilio Mewnol, a chymeradwyodd y Pwyllgor ohirio rhai archwiliadau 2019-20 o ganlyniad i Covid-19 a gofynwyd i Gynllun Archwilio Mewnol 2020-21 gael ei adolygu ymhellach ac yna ei adolygu eto gan y Pwyllgor yn y cyfarfod nesaf.
- Derbyniwyd y Pennaeth Barn Archwilio Mewnol ar gyfer adroddiad blynyddol 2019-20.
- Trafodwyd cynnwys datganiad llywodraethu’r Pwyllgor i’w gynnwys yn adroddiad blynyddol 2019-20.
- Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20, a chydnabuwyd bod angen cryn dipyn o waith ychwanegol i gwblhau'r broses archwilio.
- Adolygodd y Pwyllgor adroddiad blynyddol a chyfrifon drafft 2019-20.
5 Chwefror 2020
Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb
Ymddiheuriadau: Maureen Douglas, Chris Richardson
- Adolygodd y Pwyllgor strategaeth rheoli risgiau a risg strategol CITB ac argymell y strategaeth rheoli risg i'r Bwrdd i'w chymeradwyo.
- Derbyniwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol. Argymhellodd y Pwyllgor y dylid rheoli mwy o reolaethau mewnol
- Adolygwyd Cynllun Archwilio Mewnol arfaethedig 2020-21.
- Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20.
- Derbyniodd y Pwyllgor gynnig i gyfuno adroddiad blynyddol a chyfrifon CITB â’i gyhoeddiad adolygiad blynyddol, a diweddaru’r ffordd y byddai’n edrych ac yn cael ei gyflwyno. Cefnogodd y Pwyllgor y dull newydd hwn.
- Awgrymodd y Pwyllgor y themâu i'w cynnwys yn natganiad llywodraethu'r Pwyllgor ar gyfer adroddiad blynyddol 2019-20.
- Rhannwyd canlyniadau adolygiad effeithiolrwydd mewnol y Pwyllgorau.